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香港SFC 3号牌:香港外汇交易牌照

一.香港SFC 3号牌业务

3号牌:杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

 

二.香港SFC 3号牌需要条件

香港3号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的,根据我们仁港永胜的实际办理经验,总结如下:

1、要有至少两名以上的负责人员。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港3号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司,或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好,能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事,负责人员等。

对申请人资本的要求:

a)若该机构属于核准介绍代理人:缴足股本的最低数额为500万港币,需要流动资本金最低数额为300万港币;

b)其他情况:缴足股本的最低数额为3000万港币,流动资本金最低数额为1500万港币。

 

三.如何申请或者并购SFC 3号牌

想要持有香港外汇交易牌照一般有两种方案:

3.1.是通过证监会(SFC)申请香港外汇交易牌照;

3.2.是直接并购一家持有外汇交易牌照的公司

 

I. 并购香港3号牌照办理流程:

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。(主要考察公司的人员,财政状况,履行义务的能力,稳健程度)

3、发牌之后,还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

 

II. 申请香港3号牌照办理流程:

1、条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;

2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;

3、审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;

4、牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港3号牌照。

 

仁港永胜具有多年丰富的牌照业务经验,可代为处理相关牌照的申请或并购,更加节省客户宝贵的时间和精力,是您成功道路上的忠实合作伙伴。


 

四.申请或者并购牌照费用

 

I) 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务,可以全方面帮协助公司申请牌照:

1、协助客户办理董事办理合规更正;

2、撰写的商业计划书、运营方案以及合规方案;

3、准备与撰写申请材料;

4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例,以及条例的日常操作方案;

5、申请过程中,负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。

6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明,我们将负责撰写及提交。

 

II) 协助并购牌照

我司根据客户要求,借助自身强大的平台,搜索合适的标的:

1. 通过自身特有的管道资源,根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查,确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净

3. 协助客户对接资源,安排面谈,起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD,审计核算

5. 协助客户准备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批,报备,转换

7. 协助客户进行税务、银行账户、注册处等过户

 

市场动态:

虽然香港零售外汇保证金市场规模并不理想,仅20倍的杠杆对投资者而言也不够有吸引力,但外汇券商依然对该牌照充满热望。因为严监管和实力券商是互相成就的,所以,也正因为这样,市面上谎称受SFC监管的外汇平台多不胜数。

截止2019年11月,持有香港证监会三类牌照(杠杆式外汇)经纪商数量有所下降。不过随着新增持牌,相比2017年,三类牌照经纪商数量变化不大,从此前的44家减少至40家。值得关注的是,包括嘉盛集团、Lmax(香港)、言成外汇、MF Global、欧福市场等均不再持有香港三类牌照。


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