香港SFC 4号牌：证券投资咨询服务牌照

香港证监会SFC 4号牌证券投资咨询服务

一．香港SFC四号牌业务范畴

4号牌：就证券提供意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2、发出有关证券的研究报告或分析

二．香港SFC四号牌需要条件

香港4号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们仁港永胜的

实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的机构负责人。机构负责人需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港4号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事，负责人员等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构就证券提供意见的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限：需要流动资本金最低数额为10万港币；

（b）其他情况：缴足股本的最低数额为500万港币，流动资本金最低数额为300万港币。

三．如何申请或者并购SFC四号牌

想要持有香港SFC四号牌照一般有两种方案：

3.1．是通过证监会（SFC）申请香港4号牌照;

3.2．是直接并购一家持有4号牌照的公司

I.并购香港4号牌照办理流程：

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。（主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌之后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

II.申请香港4号牌照办理流程：

1、条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港4号牌照。

仁港永胜具有多年丰富的牌照业务经验，可代为处理相关牌照的申请或并购，更加节省客户宝贵的时间和精力，是您成功道路上的忠实合作伙伴。

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